Anti Money Laundering en internationale klantentransacties

Meld u nu aan

Ontwikkel een risicogebaseerd antiwitwasbeleid en krijg grip op internationaal transactieverkeer.

In tijden van crisis voeren criminelen hun activiteiten op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering doorgaans op. Met name in sectoren en landen die hard geraakt worden door de neergang van de economie.

Door het internationale karakter, verschillende wetgeving en steeds complexer financieel transactieverkeer, is het identificeren van transactierisico’s een hele klus. Bovendien groeit de roep om overkoepelend en internationaal iets te doen. Terwijl tegelijkertijd de wetgeving (GDPR) het vrijwel onmogelijk maakt om grip te krijgen op (internationale) transacties van uw klanten of buitenlandse ondernemingen.

In deze hands-on training bieden we u een antwoord op de vraag wat u wél kunt doen om grip te krijgen op internationaal transactieverkeer. En hoe ver u kunt en mag gaan binnen de  grenzen van internationale wetgeving (GDPR). De training biedt u handige tools om:

  • risico’s te koppelen aan transactie-monitoring
  • een gedegen (internationaal) klantonderzoek in te richten
  • te bepalen welke klanten vervolgonderzoek nodig hebben
  • aannemelijk te maken dat bepaalde (internationale) transacties niet deugen, ook als u andermans transacties níet kunt monitoren
  • rode vlaggen (risico-indicatoren) te herkennen
  • complexe betalingsstructuren te doorgronden
  • gevallen van belastingontduiking of -ontwijking op te sporen
  • de risico ‘sweet spot’ van uw organisatie te identificeren

Na het afronden kunt u een risicogebaseerd antiwitwasbeleid opzetten, dat rekening houdt met internationaal transactieverkeer. U profiteert van de expertise van vooraanstaande onderzoekers, ambassadeurs en experts op het gebied van financiële fraude. Er wordt gebruik gemaakt van actuele case studies:

“Hoe kunnen de Chinezen in Europees onroerend goed investeren door de bestaande regels te omzeilen?”

“Hoe gebruiken Zuid-Amerikaanse drugskartels onze fruitimportsector om drugs Europa binnen te smokkelen?”

“Welke opties hebben Europese wapenfabrikanten om aan de Taliban te leveren?”

Alle casestudy’s worden op maat gemaakt om zo de uitkomst van onze deelnemers enqûete, die u voorafgaand ontvangt, weer te geven.

 

Speciaal ontwikkeld voor:

Deze opleiding is ontwikkeld voor medewerkers die in de 2e of 3e line of defense werken (Compliance, legal, risk, accountants, AML, CDD, fraudespecialisten, etc.). Dit kan zijn in de betalingssector – inclusief banken, hypotheekverstrekkers, kaartdiensten, krediet- en investeringsaanbieders, evenals zakelijke dienstverleners.

Veilig training volgen bij IIR

Vanwege de maatregelen rondom Covid-19 is het mogelijk de volledige training thuis te volgen. Op locatie zijn beperkt plekken beschikbaar.
iir.nl/veilig-training-volgen-bij-iir

Masters

Cecilio Alvarez

Expert financial transactions, Independent Consultant

Peter van Leusden

Anti-Corruptie en Anti-Fraude Expert Partner in Compliance

Remy Jansen

Head of Department thematic Supervision Integrity Risk De Nederlandsche Bank

Sebastiaan Huijbregts

Lecturer in the fields of AML (CDD, KYC) and ESMA

Tickets

Programme

Programma dag 1 | Een deep-dive in de wereld van internationale betalingen

09:00 09:00

Culturele perspectief

Cecilio Alvarez

Expert financial transactions, Independent Consultant

  • Verschillende benaderingen en opvattingen over het bestrijden van witwassen
  • Waarom het identificeren van witwassen zo belangrijk is
  • De impact op samenlevingen die ervoor kiezen om het te negeren

 

Op deze ochtend maakt u kennis met de wereldwijde opvattingen omtrent AML. Dit wereldwijde perspectief helpt u bij het maken van uw risico-analyse. U leert o.a. waarom bepaalde landen ervoor kiezen zaken te doen in een ander land en wanneer dat risicovol is. Met deze kennis bent beter in staat witwaspatronen te herkennen en risicovolle klanten te signaleren. Er wordt gebruik gemaakt van actuele case studies.

Ambassadeurs vanuit verschillende landen zijn uitgenodigd om hun visie te geven op fraude en witwassen.

Cecilio Alvarez, deskundige financiële transacties, onafhankelijk adviseur uitgenodigd – Landenvertegenwoordigers (ambassadeurs)

12:00 13:00

Lunch

13:00 17:00

Transactiemonitoring - van Nederland tot Panama via Cyprus

Niels Huijbregts

Functionaris voor de Gegevensbescherming & Woordvoerder

ex-XS4ALL

Cecilio Alvarez

Expert financial transactions, Independent Consultant

  • Het belang van integriteit binnen uw organisatie
  • Uitdagingen die gepaard gaan met een fluctuerende risicobereidheid
  • De risico ‘sweet spot’ van uw organisatie identificeren en inzicht krijgen in offshore- en betalingsstructuren
  • Vervalsingsfraude herkennen
  • De sociale gebruiken van de Italiaanse maffia en de overgang van traditioneel naar moderne witwasmethoden
  • Een gestructureerde aanpak voor het bestreiden van het witwassen van geld aan de hand van praktijkvoorbeelden

Sebastiaan Huijbregts, pedagoog | Docent op het gebied van AML (CDD, KYC) en ESMA Cecilio Alvarez, deskundige financiële transacties, onafhankelijke adviseur

Programma dag 2 | Identificatie en beheersing van criminaliteitsrisico's - het Nederlandse perspectief

09:30 09:15

Welkom door moderator

Cecilio Alvarez

Expert financial transactions, Independent Consultant

Proactieve versus reactieve aanpak

09:15 12:00

Actualiteiten in wetgeving, toezicht en tools

Andries Doets

AML Attorney

Eurius

Anton Ekker

GDPR Attorney

Ekker Advocatuur

Een vogelvlucht door de uitvoering van de Nederlandse wetgeving de daaropvolgende EU AML-richtlijnen. Waar staan ​​we nu en wat zijn de belangrijkste uitdagingen? Hoe verhoudt AML-wetgeving zich tot privacywetgeving, vooral in een grensoverschrijdende context? U leert welke onderwerpen bovenaan de agenda van de nationale en EU toezichthouders staan ​​en hoe uw organisatie deze het beste kan benaderen. 

Sessie 1: Anti-Money Laundering (AML) wetgeving

  • Hoe het allemaal begon: ontwikkelingen EU AML-richtlijnen en Nederlandse AML-wetgeving
  • Het belang van een solide en gedetailleerde systematische risicoanalyse
  • Veranderende standaarden voor de interpretatie van de definitie van” ongebruikelijke “transacties: overwegingen inzake internationaal belastingrecht en strafrecht
  • De blijvende impact van de Panama / Paradise Papers en de Off-shore Leaks met betrekking tot de fiscale integriteit van de cliënt
  • De oproep voor een EU AML-toezichthouder en rol van de Europese Bankautoriteit (EBA)
  • Wat is de omvang van de onderzoeksplicht van klanten en transacties? Hoeveel is genoeg?
  • Analyse van recente handhavingsacties (bijv. Danskebank) en jurisprudentie met betrekking tot AML

Sessie 2: Algemene Verordening Gegevensbescherming (AVG)

  • AML-verplichtingen versus de Algemene Verordening Gegevensbescherming (AVG)
  • Basisprivacyprincipes en AVG-vereisten
  • Welke waarborgen moeten worden genomen aanwezig in AML-procedures om naleving van de AVG te waarborgen?
  • Hoe gebruik je Privacy Enhancing Technologies (PET’s) om de impact op de privacy te beperken?
  • De DNB Good Practices Fiscale Integriteitsrisico’s: mogelijke conflicten met AVG?
  • Rechtsgronden voor gegevensverwerking: algemeen belang / gerechtvaardigd belang?
  • Gegevensuitwisseling tussen Nederlandse autoriteiten en financiële instellingen in de strijd tegen terrorisme: Convenant Terrorismefinanciering Taskforce, concept Wet gegevensverwerking door samenwerkingsverbanden, arrest in de SyRI-zaak (Systeem Risico Indicatie)
12:00 13.00

Lunch

13:00 15:30

Rode vlaggen in complexe dossiers

Peter van Leusden

Anti-Corruptie en Anti-Fraude Expert

Partner in Compliance

  • inzicht in de verschillende onderzoeksfasen en bewustwording van rode vlaggen die kunnen duiden op fraude of omkoping
  • Recente praktijkvoorbeelden
  • Beschikbare instrumenten om complexe gevallen van witwassen en omkoping efficiënt te onderzoeken
  • Gestructureerde aanpak in complexe dossiers
  • Van vriendjespolitiek naar afpersing

Peter van Leusden – Projectleider – FIOD anticorruptiecentrum

15:30 17:00

Het perspectief van de toezichthouder en Q&A

Remy Jansen

Head of Department thematic Supervision Integrity Risk

De Nederlandsche Bank

Remy Jansen, Hoofd Afdeling Thematisch Toezicht Integriteitsrisico, De Nederlandsche Bank17

Masters

Cecilio Alvarez

Expert financial transactions, Independent Consultant

Peter van Leusden

Anti-Corruptie en Anti-Fraude Expert Partner in Compliance

Remy Jansen

Head of Department thematic Supervision Integrity Risk De Nederlandsche Bank

Sebastiaan Huijbregts

Lecturer in the fields of AML (CDD, KYC) and ESMA

Anton Ekker

GDPR Attorney Ekker Advocatuur

Andries Doets

AML Attorney Eurius

Locatie

Coengebouw Kabelweg 37 1014 BA Amsterdam en Online Nederland

Vanwege de maatregelen tegen de verspreiding van het coronavirus zijn onze trainingen voor een beperkte groep beschikbaar op locatie. Tevens is de training op afstand te volgen via een online platform met een live video stream. Meer informatie

Vanaf de A10 vanuit zuidelijke richting

  1. Afslag Westpoort 3000 – 9000 (S201)/Ijmuiden
  2. Einde afslag rechts (Basisweg)
  3. Eerst stoplicht links (Kabelweg)
  4. Op de hoek ligt het Coengebouw

Gebruik de slagboom voor pashouders als u gebruik wilt maken van de parkeergarage.

Vanaf de A10 vanuit noordelijke richting

  1. Afslag Westpoort 3000 – 9000 (S201)/Ijmuiden
  2. Einde afslag links (Basisweg)
  3. Onder het viaduct door, tweede stoplicht links (Kabelweg)
  4. Op de hoek ligt het Coengebouw

Gebruik de slagboom voor pashouders als u gebruik wilt maken van de parkeergarage.

Vanaf Station Sloterdijk

  1. Verlaat het Station Sloterdijk via de hoofduitgang
  2. Neem aan de overzijde van het plein Bus 22 richting Centraal Station
  3. Stap uit bij de tweede halte en loop terug tot het kruispunt van de Basisweg / Transformatorweg met de Kabelweg. Aan de overzijde van het kruispunt ligt het Coengebouw

Vanaf Station Sloterdijk

  1. Verlaat Station Sloterdijk via de hoofduitgang en ga direct rechts de stalen trappen af.
  2. Ga rechtdoor en volg het spoor (Hatostraat) en ga onder het viaduct van de snelweg door (+/- 500m)
  3. Neem na het viaduct de eerste weg links (Kabelweg)
  4. Loop door tot het kruispunt met de Basisweg/Transformatorweg alwaar u het Coengebouw ziet liggen.

Meer weten?

Heeft u nog vragen of wilt u persoonlijk advies? Onze adviseur staat u graag te woord over de mogelijkheden.

Jeremy Stevens | IIR
Persoonlijk advies en/of vragen over uw registratie?

Neem dan contact op met Jeremy Stevens. 020 - 580 5455 E-mail Jeremy